Аналитическое расследование: злоупотребления, коррупция и мошенничества при проведении закупок. Кейс Лаборатории кода

В докладе описан проект по использованию аналитической low-code платформы Loginom для обнаружения мошенничества в закупочной деятельности международного промышленного холдинга.

Несмотря на уникальность вариантов реализации, все схемы мошенничества при организации конкурсов имеют общие статистические признаки. С помощью аналитической low-code платформы Loginom были разработаны математические модели, позволяющие:

1. Выявить компании, принимающие участие в конкурсах в качестве номинальных игроков для обеспечения победы нужным юридическим лицам.
2. Обнаружить неконкурентных победителей.
3. Определить манипуляции с конкурсами, не проходящими минимальный порог тендерной закупки.

Разработка данных моделей производилась для конкретного заказчика — крупной международной компании в сфере добычи и переработки природных ресурсов. Основные направления закупок клиента: запчасти и ремонт оборудования, транспорта и подвижного состава; расходные материалы для производства; закупки для обеспечения функционирования офисов.

В проекте было обработано и реализовано:

1. 80 000+ конкурсов.
2. 480 000+ закупочных позиций.
3. 5000+ участников.
4. 12 основных подмоделей в Loginom для выявления конкурсов, которые соответствуют мошенническим схемам.
5. 28 светофоров на дашбордах.

До старта проекта в компании выявлением мошеннических схем занимались 2 службы:

1. Служба контроллинга — создавала регламенты, контролировала процессы на соответствие регламентам.
2. Служба безопасности — проводила индивидуальные расследования деятельности сотрудников.

Анализ закупочных процедур и их участников проводился вручную. Работа обеих служб не была автоматизирована. Существовали только ограничения по закупочной деятельности, внедренные в ПО.

Рассмотрим типовые мошеннические схемы при проведении закупочной деятельности:

1. Внешний сговор — разделение конкурсов между подрядчиками по взаимной договоренности.
2. Сговор с внутренним участием — отсечение неудобных поставщиков, сужение конкурентной среды.
3. Сговор по внутренней инициативе — манипулирование списком приглашенных на конкурс с целью максимизации коррупционной прибыли.

Перед началом проекта были сформулированы его цели:

1. Выявление аномалий в закупочной деятельности.
2. Обнаружение устойчивых отклонений в конкурентности.
3. Раскрытие схем, поддерживающих неконкурентные закупки.
4. Разработка мероприятий по противодействию.

Для достижения целей в рамках основного проекта были выполнены следующие работы:

1. Построение автоматизированного рабочего места (АРМ) сотрудника службы безопасности.
2. Формирование единой базы данных о закупках и контрагентах.
3. Проведение интеграции с внутренними и внешними системами.
4. Проектирование аналитического ядра в виде моделей в Loginom.

Для выявления мошеннических конкурсов используется метрика статистического отклонения Win-To-All — соотношение числа выигранных конкурсов к общему числу заявок. Дополнительно, для определения мошеннических схем оценивается, вместе с какими компаниями контрагент подает заявку на конкурс. Мониторинг компаний в разрезе того, как часто они участвуют в закупках с какими-то уникальными товарными позициями показателен для выявления участия в непрофильных конкурсах.

В результате реализации проекта были получены следующие бизнес-итоги:

1. Расходы на закупки сокращены на 7%.
2. Экономия по отдельным направлениям достигла 18%.
3. Разработаны новые регламенты проверки поставщиков.
4. Внедрена полуавтоматическая проверка участников закупок.
5. Сокращены трудозатраты на анализ конкурсов.
6. Выстроена система работы с подрядчиками.